BitMEX se declara culpable de violar la ley de secreto bancario
El pasado miércoles, el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) desveló que BitMEX ha reconocido haber infringido la Ley de Secreto Bancario (BSA).
Los expedientes judiciales recientemente publicados indican que, desde septiembre de 2015 hasta septiembre de 2020, la plataforma de negociación no estableció medidas suficientes para los procedimientos de conocimiento del cliente (KYC) y contra el blanqueo de capitales (AML).
A lo largo del período implicado, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) acusó a la bolsa de proporcionar ilegalmente opciones de negociación de criptoderivados a la clientela estadounidense. Al mismo tiempo, el Departamento de Justicia acusó a cuatro personas relacionadas con la bolsa de desobedecer la BSA.
Damian Williams, el fiscal de EE.UU., articuló, reconocido por los fundadores y un empleado veterano de BitMEX en el tribunal federal en 2022, la empresa, un jugador prominente en el mercado mundial de derivados de criptomoneda de 2015 a 2020, participó en operaciones en suelo estadounidense desprovistas de cualquier mecanismo sustancial contra el lavado de dinero, una clara violación de los estatutos federales.
Williams detalló cómo BitMEX se apalancó en operaciones expansivas de blanqueo de capitales y elusión de sanciones, poniendo en grave peligro la integridad del panorama financiero.
Del mismo modo, el director adjunto en funciones del FBI Christie M. Curtis señaló que la decisión de BitMEX de aplicar requisitos mínimos de autenticación de usuarios no solo constituía una infracción de las normas nacionales obligatorias contra el blanqueo de capitales destinadas a proteger a los sectores financieros estadounidenses de entidades y operaciones corruptas, sino que era una medida deliberada para aumentar sus beneficios.
Fundada en 2014 por Arthur Hayes, Benjamin Delo y Samuel Reed, BitMEX dio la bienvenida a Gregory Dwyer como su empleado inaugural, quien ascendió a Jefe de Desarrollo de Negocios en 2015.
Las acusaciones contra el trío de fundadores y Dwyer en 2020, en las que todos ellos se reconocieron culpables con anterioridad, reflejan fielmente la actual declaración de culpabilidad de BitMEX, que envuelve la conducta de la entidad durante los años mencionados.
Estos procedimientos serán orquestados por la Unidad de Financiación Ilícita y Blanqueo de Capitales de la Fiscalía de EE.UU., y los fundadores de la empresa podrían enfrentarse a una pena de cinco años de prisión.
Los expedientes judiciales y las declaraciones revelan que BitMEX, al entablar relaciones comerciales con operadores estadounidenses a través de oficinas en Estados Unidos, estaba obligada a registrarse en la CFTC y a establecer un sólido marco de lucha contra el blanqueo de capitales. Estos marcos son fundamentales para proteger a los organismos financieros de la explotación ilícita.
Los registros exponen que los directivos de BitMEX tomaron medidas deliberadas para eludir los mandatos de EE.UU., como los requisitos AML y KYC, a pesar del conocimiento de su necesidad. Se destaca el requisito de la bolsa de sólo un correo electrónico para acceder al servicio de atención al cliente.
También se puso de manifiesto que los altos dirigentes estaban bien informados del uso continuado de los servicios de negociación de BitMEX por parte de habitantes de EE.UU. hasta al menos 2018, reconociendo la ineficacia y fácil elusión de las políticas destinadas a impedir dicho uso.
Además, la entidad engañó a un banco sobre el motivo de una filial, lo que permitió el flujo ilícito de millones a través de la estructura financiera estadounidense.
