BitMEX se declara culpada de violar lei de sigilo bancário
Na última quarta-feira, foi revelado pelo Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) que a BitMEX admitiu violações da Lei de Sigilo Bancário (BSA).
Registros judiciais recém-divulgados indicam que, de setembro de 2015 a setembro de 2020, a plataforma de negociação não estabeleceu medidas suficientes para procedimentos de conhecimento do cliente (KYC) e de combate à lavagem de dinheiro (AML).
Durante todo o período implicado, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) acusou a bolsa de fornecer ilegalmente opções de negociação de derivados de criptomoedas para a clientela americana. Simultaneamente, o DOJ indiciou quatro indivíduos associados à bolsa por desobedecerem ao BSA.
Damian Williams, o procurador dos EUA, articulou, reconhecido pelos fundadores e por um funcionário veterano da BitMEX no tribunal federal em 2022, que a empresa, um participante proeminente no mercado global de derivativos de criptomoedas de 2015 a 2020, se envolveu em operações em solo americano desprovidas de quaisquer mecanismos substanciais de combate à lavagem de dinheiro, uma clara violação dos estatutos federais.
Williams detalhou como a BitMEX foi aproveitada em operações expansivas de lavagem de dinheiro e evasão de sanções, colocando em risco a integridade do cenário financeiro.
Da mesma forma, o diretor assistente em exercício do FBI, Christie M. Curtis, observou que a escolha da BitMEX de aplicar requisitos mínimos de autenticação de usuário não só constituiu uma violação dos padrões nacionais obrigatórios de combate à lavagem de dinheiro destinados a proteger os setores financeiros dos EUA de entidades e negócios corruptos, mas também foi uma ação deliberada para aumentar seus lucros.
Fundada em 2014 por Arthur Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed, a BitMEX deu as boas-vindas a Gregory Dwyer como seu primeiro funcionário, que ascendeu a Chefe de Desenvolvimento de Negócios em 2015.
As acusações contra o trio de fundadores e Dwyer em 2020, que fez com que todos eles admitissem a culpa anteriormente, refletem de perto a atual confissão de culpa da BitMEX, envolvendo a conduta da entidade ao longo dos anos mencionados.
Esses procedimentos devem ser orquestrados pela Unidade de Finanças Ilícitas e Lavagem de Dinheiro da Procuradoria dos EUA, com os fundadores da empresa podendo enfrentar uma sentença de cinco anos de prisão.
Os processos judiciais e as declarações revelam que a BitMEX, ao se envolver e atrair negócios de traders americanos por meio de escritórios nos EUA, foi obrigada a se registrar na CFTC e a criar uma estrutura robusta de AML. Essas estruturas são fundamentais para proteger os órgãos financeiros da exploração ilícita.
Os registros expõem que os dirigentes da BitMEX tomaram medidas deliberadas para contornar os mandatos dos EUA, como os requisitos de AML e KYC, apesar de saberem de sua necessidade. A exigência da bolsa de apenas um e-mail para acesso ao serviço de atendimento ao cliente é destacada.
Também ficou claro que os líderes seniores estavam bem informados sobre o uso contínuo dos serviços de negociação da BitMEX por habitantes dos EUA até pelo menos 2018, reconhecendo a ineficácia e a facilidade de contornar as políticas destinadas a impedir esse uso.
Além disso, a entidade enganou um banco com relação ao motivo de uma subsidiária, permitindo o fluxo ilícito de milhões por meio da estrutura financeira dos EUA.
