BitMEX bekennt sich schuldig, das Bankgeheimnis verletzt zu haben
Am vergangenen Mittwoch hat das US-Justizministerium (DOJ) bekannt gegeben, dass BitMEX Verstöße gegen den Bank Secrecy Act (BSA) eingeräumt hat.
Neu veröffentlichte Gerichtsakten zeigen, dass die Handelsplattform von September 2015 bis September 2020 keine ausreichenden Maßnahmen für die Verfahren zur Überprüfung der Kundenidentität (KYC) und zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) eingeführt hat.
In diesem Zeitraum beschuldigte die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die Börse, amerikanischen Kunden rechtswidrig Krypto-Derivat-Handelsoptionen anzubieten. Gleichzeitig erhob das DOJ Anklage gegen vier mit der Börse verbundene Personen wegen Verstoßes gegen das BSA.
Damian Williams, der US-Staatsanwalt, artikulierte, wie die Gründer und ein langjähriger Mitarbeiter von BitMEX vor dem Bundesgericht im Jahr 2022 bestätigten, dass das Unternehmen, ein prominenter Akteur auf dem globalen Kryptowährungsderivatemarkt von 2015 bis 2020, Operationen auf amerikanischem Boden ohne wesentliche Mechanismen zur Bekämpfung der Geldwäsche durchführte, was eine klare Verletzung der Bundesgesetze darstellt.
Williams beschrieb detailliert, wie BitMEX in expansive Geldwäsche- und Sanktionsumgehungsoperationen verwickelt war, was die Integrität der Finanzlandschaft ernsthaft gefährdete.
In ähnlicher Weise bemerkte die stellvertretende FBI-Direktorin Christie M. Curtis, dass die Entscheidung von BitMEX, minimale Anforderungen an die Benutzerauthentifizierung durchzusetzen, nicht nur einen Verstoß gegen verbindliche nationale Standards zur Bekämpfung der Geldwäsche darstellte, die darauf abzielen, den US-Finanzsektor vor korrupten Unternehmen und Geschäften zu schützen, sondern auch ein bewusster Schachzug war, um seine Gewinne zu steigern.
BitMEX wurde 2014 von Arthur Hayes, Benjamin Delo und Samuel Reed gegründet und begrüßte Gregory Dwyer als seinen ersten Mitarbeiter, der 2015 zum Leiter der Geschäftsentwicklung aufstieg.
Die Anschuldigungen gegen das Gründertrio und Dwyer im Jahr 2020, bei denen sie sich bereits alle schuldig bekannt hatten, spiegeln das aktuelle Schuldeingeständnis von BitMEX wider, das sich auf das Verhalten des Unternehmens in den genannten Jahren bezieht.
Dieses Verfahren wird von der Abteilung für illegale Finanzgeschäfte und Geldwäsche der US-Staatsanwaltschaft geführt, wobei den Firmengründern eine fünfjährige Haftstrafe droht.
Aus Gerichtsakten und Erklärungen geht hervor, dass BitMEX, das über US-Niederlassungen Geschäfte mit amerikanischen Händlern tätigte und diese anlockte, verpflichtet war, sich bei der CFTC zu registrieren und ein solides AML-Rahmenwerk zu schaffen. Solche Rahmenwerke sind für den Schutz von Finanzinstituten vor illegaler Ausbeutung von zentraler Bedeutung.
Die Aufzeichnungen zeigen, dass die Verantwortlichen von BitMEX absichtlich Maßnahmen ergriffen haben, um US-Mandate wie AML- und KYC-Anforderungen zu umgehen, obwohl sie sich ihrer Notwendigkeit bewusst waren. Es wird hervorgehoben, dass die Börse für den Zugang zum Kundendienst lediglich eine E-Mail verlangt.
Es stellte sich auch heraus, dass leitende Angestellte über die anhaltende Nutzung der Handelsdienste von BitMEX durch US-Bürger bis mindestens 2018 gut informiert waren und die Unwirksamkeit und leichte Umgehung von Richtlinien, die eine solche Nutzung verhindern sollten, anerkannten.
Darüber hinaus täuschte das Unternehmen eine Bank über die Motive einer Tochtergesellschaft und ermöglichte so den illegalen Fluss von Millionenbeträgen durch die Finanzstruktur der USA.
